Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 331/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương với số tiền phạt 65 triệu đồng do không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Theo kết luận của Thanh tra UBCKNN, Công ty này không bảo đảm cơ cấu thành viên HĐQT của Công ty có ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập. Từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023, HĐQT của Công ty không có thành viên HĐQT độc lập nào. Từ ngày 20/9/2023 đến thời điểm kiểm tra, HĐQT của Công ty chỉ có 1/6 thành viên HĐQT độc lập.

Trong giai đoạn từ ngày 17/4/2021 đến ngày 20/9/2023, HĐQT của Công ty chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban kiểm toán. Tại thời điểm kiểm tra, HĐQT của CTCP Quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương cũng chưa ban hành Quy chế hoạt động của Ủy ban kiểm toán.

Ngoài ra, Công ty này cũng bị phạt tiền thêm 20 triệu đồng đối với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện công bố thông tin, do trang thông tin điện tử của Công ty không hiển thị thời gian đăng tải thông tin.